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中华人民共和国证券法

       (1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过,根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正,2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议第一次修订,根据2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正,根据2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改〈中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正,2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议第二次修订。)

第十一章 证券业协会

  第一百六十四条 证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。

  证券公司应当加入证券业协会。

  证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

  第一百六十五条 证券业协会章程由会员大会制定,并报国务院证券监督管理机构备案。

  第一百六十六条 证券业协会履行下列职责:

  (一)教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规,组织开展证券行业诚信建设,督促证券行业履行社会责任;

  (二)依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;

  (三)督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益;

  (四)制定和实施证券行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员行为,对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的,按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施;

  (五)制定证券行业业务规范,组织从业人员的业务培训;

  (六)组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究,收集整理、发布证券相关信息,提供会员服务,组织行业交流,引导行业创新发展;

  (七)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;

  (八)证券业协会章程规定的其他职责。

  第一百六十七条 证券业协会设理事会。理事会成员依章程的规定由选举产生。


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