尊敬的基金份额持有人：

本基金投资标的中科招商投资管理集团股份有限公司（以下简称“中科招商”）被全国中小企业股份转让系统强制终止挂牌，其股票已于2017年12月26日从新三板市场摘牌（摘牌前最后一个交易日收盘价为0.61元/股）。根据《中融鼎新-白羊新三板投资基金1号基金合同》及其相关补充协议、征询意见的约定，本基金以中科招商被强制摘牌当月（2017年12月）全月平均交易价格（约0.59元/股）作为公允价格进行基金估值，据此计算本基金截至2018年10月31日的十月份基金份额净值为0.1985元。

特此通知。

北京中融鼎新投资管理有限公司

2018年11月5日